為抓住我國(guó)資本市場(chǎng)快速發(fā)展的機(jī)遇，推動(dòng)更多的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資，更好地落實(shí)“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強(qiáng)省”總戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)我省經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)我省企業(yè)上市工作提出如下意見(jiàn)：

一、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，明確上市工作目標(biāo)

近幾年來(lái)，我省越來(lái)越多的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)上市融資，有效地拓寬了企業(yè)融資的渠道，促進(jìn)了支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市工作，有利于擴(kuò)大資金來(lái)源，突破企業(yè)發(fā)展中資金瓶頸約束；有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，加快全省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)；有利于促進(jìn)創(chuàng)新要素驅(qū)動(dòng)，更好地為實(shí)施“兩創(chuàng)”總戰(zhàn)略服務(wù)。因此，各級(jí)政府及有關(guān)部門要充分認(rèn)識(shí)利用資本市場(chǎng)，推進(jìn)企業(yè)上市融資的重要性，不斷增強(qiáng)緊迫感和責(zé)任感，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，不斷優(yōu)化政策環(huán)境，提高服務(wù)水平，采取有力措施推進(jìn)企業(yè)上市融資的各項(xiàng)工作。

今后一個(gè)時(shí)期，我省企業(yè)上市工作的目標(biāo)是：到2012年末，努力推動(dòng)300家企業(yè)進(jìn)入改制上市工作；新增150家上市公司，實(shí)現(xiàn)上市公司數(shù)量在2007年基礎(chǔ)上翻一番；大幅度提高企業(yè)上市融資能力，上市首發(fā)融資和上市公司再融資金額在2007年基礎(chǔ)上增加50％，歷年累計(jì)融資額超過(guò)1500億元。通過(guò)五年努力，上市公司數(shù)量繼續(xù)位居全國(guó)前列，上市公司運(yùn)行質(zhì)量不斷提升，進(jìn)一步打造具有浙江特色的“浙江板塊”，培育一批具有自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)上市公司，實(shí)現(xiàn)“證券大省”向“證券強(qiáng)省”轉(zhuǎn)變。

二、加大上市后備企業(yè)培育力度，拓寬企業(yè)上市融資渠道

（一）加大上市后備企業(yè)培育力度。培育上市后備企業(yè)是推進(jìn)企業(yè)上市的關(guān)鍵性基礎(chǔ)工作，各級(jí)政府及其有關(guān)部門要按照積極引導(dǎo)、科學(xué)規(guī)劃、分類指導(dǎo)、精心培育的原則，選擇一批質(zhì)地優(yōu)良、成長(zhǎng)性好、具備上市條件的企業(yè)作為培育對(duì)象，加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)和服務(wù)。省有關(guān)部門要通過(guò)企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議的形式，在各地上市后備企業(yè)和省屬企業(yè)中選擇一批企業(yè)作為省級(jí)重點(diǎn)培育對(duì)象，予以重點(diǎn)指導(dǎo)和培育。發(fā)展改革、環(huán)保、財(cái)政、稅務(wù)、國(guó)資、工商等有關(guān)部門要提前介入省級(jí)重點(diǎn)培育企業(yè)的上市工作，涉及審批核準(zhǔn)事項(xiàng)的，在符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、政策的前提下，給予重點(diǎn)支持。省有關(guān)部門要加強(qiáng)和證券監(jiān)管部門以及證券中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，強(qiáng)化合作培育機(jī)制。

（二）加大政策引導(dǎo)與扶持力度。各級(jí)政府及有關(guān)部門要及時(shí)研究企業(yè)上市過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，對(duì)企業(yè)歷史沿革中涉及國(guó)有、集體企業(yè)改制以及歷年來(lái)因享受國(guó)家和地方有關(guān)優(yōu)惠政策而形成的扶持資金等問(wèn)題，要根據(jù)有關(guān)政策和實(shí)際情況，予以積極妥善解決；減輕企業(yè)改制上市成本，對(duì)經(jīng)工商部門變更登記為股份有限公司的，國(guó)土資源、房地產(chǎn)等相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)人名稱等變更登記手續(xù)，免收行政過(guò)戶費(fèi)用；同等條件下優(yōu)先安排重點(diǎn)上市培育企業(yè)技術(shù)改造、技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新等專項(xiàng)資金；規(guī)范上市公司環(huán)保核查制度，降低上市公司因環(huán)境污染帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

（三）加大多層次、多渠道上市融資力度。充分利用主板、中小板市場(chǎng)，優(yōu)先推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、金融、現(xiàn)代商貿(mào)物流、文化、教育、旅游以及海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的企業(yè)上市融資；抓住創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)機(jī)遇，及時(shí)選擇一批科技含量高、成長(zhǎng)性好、商業(yè)模式新，具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)盡快進(jìn)入改制上市程序；繼續(xù)開(kāi)拓境外資本市場(chǎng)，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)赴境外上市融資，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。積極引導(dǎo)和支持國(guó)有企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。鼓勵(lì)我省優(yōu)質(zhì)企業(yè)買殼上市，支持我省企業(yè)異地買殼上市后將注冊(cè)地遷至浙江。各級(jí)政府及有關(guān)部門要做好協(xié)調(diào)和服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際及發(fā)展戰(zhàn)略，選擇相應(yīng)的上市融資渠道。

三、積極推進(jìn)上市公司可持續(xù)發(fā)展，充分發(fā)揮上市公司作用

（四）提高上市公司質(zhì)量。各級(jí)政府及有關(guān)部門要督促上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，完善獨(dú)立董事制度，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信教育。嚴(yán)格規(guī)范和約束控股股東行為，防止控股股東和實(shí)際控制人侵害上市公司或社會(huì)中小股東利益。建立和規(guī)范激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化上市公司高級(jí)管理人員、公司股東之間的共同利益基礎(chǔ)，提高上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。引導(dǎo)符合條件的上市公司建立和完善股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。積極穩(wěn)妥地推進(jìn)國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)工作。大力推動(dòng)上市公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理，提高上市公司透明度，努力打造誠(chéng)信“浙江板塊”。

（五）支持上市公司做強(qiáng)做優(yōu)。充分發(fā)揮上市公司的融資平臺(tái)作用，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)增發(fā)、配股、公司債等形式實(shí)施再融資。支持上市公司在本省投資興業(yè)，省、市規(guī)劃的重點(diǎn)發(fā)展項(xiàng)目和特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，同等條件下優(yōu)先選擇有投資意向的上市公司作為投資方。充分利用現(xiàn)有上市公司資源，根據(jù)我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體戰(zhàn)略，通過(guò)“騰籠換鳥(niǎo)”方式，實(shí)現(xiàn)上市公司質(zhì)量提升和主業(yè)轉(zhuǎn)型。支持上市公司通過(guò)吸收合并、定向增發(fā)、整體上市等方式進(jìn)行資產(chǎn)優(yōu)化重組，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資源向上市公司集中，培育一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)企業(yè)。對(duì)上市公司因重組做強(qiáng)而產(chǎn)生的過(guò)高成本，當(dāng)?shù)卣筛鶕?jù)實(shí)際情況參照改制上市政策予以適當(dāng)減免或補(bǔ)助。

（六）充分發(fā)揮上市公司作用。上市公司是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量。要充分發(fā)揮上市公司對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用、示范作用和帶動(dòng)作用，拉大產(chǎn)業(yè)鏈，強(qiáng)化我省支柱產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。引導(dǎo)上市公司將募集資金用于改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)我省產(chǎn)業(yè)的全面轉(zhuǎn)型升級(jí)。鼓勵(lì)上市公司利用資本紐帶，做大做強(qiáng)地方金融業(yè)、科技服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)、商貿(mào)物流業(yè)，帶動(dòng)發(fā)展其它現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。引導(dǎo)上市公司積極履行社會(huì)責(zé)任，在帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，關(guān)注自然資源、生態(tài)環(huán)境、勞動(dòng)者權(quán)益和社會(huì)慈善等，爭(zhēng)做社會(huì)的示范和表率。

（七）加強(qiáng)對(duì)上市公司運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解。各級(jí)政府要支持證券監(jiān)管部門切實(shí)加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，承擔(dān)起防范與化解本地上市公司風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，加強(qiáng)上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范，建立健全上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范和化解預(yù)警機(jī)制，切實(shí)提高上市公司質(zhì)量，維護(hù)上市公司的經(jīng)營(yíng)秩序、財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定。

四、加強(qiáng)證券中介機(jī)構(gòu)建設(shè)，提高中介服務(wù)水平

（八）大力培育和發(fā)展省內(nèi)證券中介機(jī)構(gòu)。支持我省地方證券公司通過(guò)增資擴(kuò)股、收購(gòu)兼并等方式充實(shí)資本、增強(qiáng)實(shí)力。支持省內(nèi)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估公司在省內(nèi)企業(yè)上市過(guò)程中發(fā)揮主導(dǎo)性作用。建立和完善專業(yè)人才引進(jìn)、培訓(xùn)機(jī)制，不斷提高我省證券中介機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)與能力。積極吸引省外中介機(jī)構(gòu)來(lái)浙開(kāi)展業(yè)務(wù)。本著“市場(chǎng)開(kāi)放、公平競(jìng)爭(zhēng)、健康有序”的要求，吸引省外優(yōu)秀證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)我省開(kāi)展業(yè)務(wù)，并為其創(chuàng)造條件，提供方便。

（九）不斷完善對(duì)在我省開(kāi)展上市融資業(yè)務(wù)的證券中介機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)和監(jiān)督工作。建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)與誠(chéng)信檔案，及時(shí)通報(bào)和表彰優(yōu)秀中介機(jī)構(gòu)。選擇一批資質(zhì)好、執(zhí)業(yè)質(zhì)量高的證券中介機(jī)構(gòu)，向我省上市重點(diǎn)培育企業(yè)宣傳和推薦，為上市后備企業(yè)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供咨詢和便利。探索中介機(jī)構(gòu)上市工作的責(zé)任追究機(jī)制，提高中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信意識(shí)和社會(huì)公信力。對(duì)中介機(jī)構(gòu)的不良行為，要及時(shí)通報(bào)，對(duì)嚴(yán)重失信、違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)，有關(guān)部門要加大監(jiān)督力度，依法依規(guī)予以查處。

五、進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，營(yíng)造企業(yè)上市工作的良好環(huán)境

（十）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)地方政府要將推動(dòng)企業(yè)上市融資列入地方經(jīng)濟(jì)工作的重要議事日程，加強(qiáng)上市工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，完善機(jī)構(gòu)職能，落實(shí)工作責(zé)任。省政府上市工作主管部門要加強(qiáng)對(duì)全省企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌指導(dǎo)，協(xié)調(diào)處理企業(yè)改制上市及上市公司資產(chǎn)重組工作中的重大問(wèn)題。為了進(jìn)一步提高上市工作效率，增強(qiáng)部門間協(xié)同配合，省政府設(shè)立由金融、證監(jiān)、財(cái)政、稅務(wù)、發(fā)展改革、經(jīng)貿(mào)、國(guó)資、國(guó)土資源、工商、環(huán)保、勞動(dòng)保障等部門參加的企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議制度，具體負(fù)責(zé)全省上市重點(diǎn)培育企業(yè)的確定以及上市過(guò)程中重大事項(xiàng)的協(xié)調(diào)。聯(lián)席會(huì)議的日常工作由省金融辦承擔(dān)。

（十一）開(kāi)辟綠色通道，提供高效服務(wù)。對(duì)進(jìn)入上市程序的省級(jí)重點(diǎn)培育企業(yè)，省有關(guān)部門要結(jié)合各自職能，開(kāi)辟“綠色通道”，在上市申報(bào)過(guò)程中予以優(yōu)先辦理，提供高效率的服務(wù)。工商部門在企業(yè)改制登記時(shí)，要著眼于加快企業(yè)上市，最大限度地幫助企業(yè)做好改制與上市的政策銜接工作；發(fā)展改革、環(huán)保、經(jīng)貿(mào)等部門對(duì)企業(yè)上市融資項(xiàng)目立項(xiàng)、環(huán)評(píng)給予重點(diǎn)支持，時(shí)間上予以優(yōu)先保障；國(guó)土資源、國(guó)資、勞動(dòng)保障、經(jīng)貿(mào)、財(cái)政、稅務(wù)等部門要在各自職責(zé)范圍內(nèi)支持企業(yè)上市，合力營(yíng)造企業(yè)上市的良好氛圍。

二○○八年五月六日