主營業務：管理軟件
一、概述
1.1 背景
如何貫徹中國證監會對創新試點類券商規范監管的要求，按照統一立項、統一質量監督和統一風險控制的原則對投資銀行業務進行管理？
如何在投資銀行業務實行前、中、后臺業務操作分離，但又能保持信息的共享和流程的暢通？
如何依據投資銀行業務階段性目標和項目質量標準對不同的項目立項過程進行管理？
按照證監會的監管要求和行業公認的執業標準，通過什么手段才能對對項目執行全過程質量進行有效的監督？
如何有效的調配公司業務資源，保證資源的有效利用？
這些都是目前投資銀行在管理中面臨的問題，如何有效地解決這些問題，國內各投資銀行都采取了有效的管理手段和措施。借助信息化無疑是其中最普遍的做法。
1.2國內投資銀行項目管理系統存在的問題分析
現在國內的投資銀行確實使用了一些項目管理類軟件，但經過調查，我們發現還存在以下問題：
（1）項目管理軟件缺乏其他系統的支撐，無法為領導決策提供支持
大部分項目管理軟件，只面向項目進度管理，沒有人力資源管理、財務管理、預算管理等模塊的支持，造成了管理者無法全面了解項目信息的管理要求。例如：無法查詢項目的預算、進度、費用執行情況；無法查詢項目的收入與費用情況；無法查詢人力資源的使用情況等。
這類項目管理軟件在項目計劃的制定上，有著很強的功能，但是對于項目立項過程的審核、項目關鍵階段的控制等比較薄弱。因此對于注重項目過程管理的投資銀行來說，這類軟件達不到過程監控的目的。如何解決項目運作過程中的動態監控（特別是項目人員的組成、變化）、計劃的完成、溝通、關鍵里程碑的監控和審批、成本的歸集和分析、項目的資料以及對異常、溝通的管理等問題，是這類軟件所沒有的。
（2）現有的項目管理軟件面向靜態數據管理，無法提供對項目的動態管理
大部分的項目管理軟件的設計，是按照給職能管理部門使用的方式進行的，其主要目的是備案、查詢和出報表。所以這類項目管理軟件強調項目的靜態管理（結果管理），無法實現過程前后之間的信息雙向傳遞，無法保證項目數據的唯一性，無法做到項目全過程、全方位的協同，無法真正讓項目的所有干系人都參與到項目管理的全過程中來。
（3）投資銀行在管理軟件方面缺少統一的規劃，造成了“信息孤島”
國內投資銀行一般都建設有項目管理軟件、財務管理軟件、文檔管理等系統，但是這些系統相互孤立，造成信息在各個系統之間孤立存在，互不關聯。例如：財務報銷無法和項目進度關聯起來，造成了項目預算的超支；文檔管理沒有和項目過程、階段關聯起來，從而造成有些項目已經結項，但資料還沒有完全存檔。
二、項目管理的基本概念
項目管理具有九大知識領域，涉及項目管理所涉及的范圍，時間，成本，質量，人力資源，溝通管理，項目物資采購，項目文檔等。
一個完整的項目管理軟件應該具有對項目管理九大知識領域的管理與控制，西軟股份投行項目管理軟件就是結合項目管理的9大知識領域進行管理與控制。
三、西點軟件投資銀行綜合管理平臺的特點
3.1動態管理和靜態管理相結合實現投行項目全過程的管理
在投資銀行項目管理中，最強調動態管理，強調工作過程之間的前后銜接關系，所以各個項目管理工作過程之間有文件和信息的傳遞。如何將靜態的領域知識管理轉變為動態的過程管理，是投資銀行項目管理中一個主要的要求，真正做到“要結果、管過程”。
一個好的投資銀行項目管理系統，必然是一個強調項目過程管理，強調項目過程之間的信息傳遞，強調為每個項目成員提供項目工作平臺的協同項目管理系統。同時，規范化的管理投資銀行項目的5大工作過程：即項目的承攬過程、項目的計劃過程、項目的承做過程、項目的控制過程、項目的結項過程。
西點軟件投資銀行綜合管理平臺，既能夠幫助投資銀行動態的管理項目運作的五個過程，又能夠按照項目管理的9大知識領域進行靜態管理，很好的實現了動態管理和靜態管理的結合。
3.2通過“工作中的知識管理”自動收集和整理工作過程中積累的知識
項目具有人員分別屬于不同的部門，隨著項目任務的結束，又將回歸各個部門等矩陣式的管理特點，如何有效的管理項目中的知識，使得項目的經驗能上升為企業的經驗，項目的知識成為企業的知識，從而提升企業的核心競爭力，是每個投資銀行都必須面對的核心問題。
（1） 大多數的企業將項目的知識管理當成檔案管理
項目知識管理，不僅僅是管理最終的上報文檔，也要管理項目過程中的工作底稿、中間文檔等，這樣才能更好的了解項目的全過程。在有些投資銀行，最后的結果（報會文檔）會提交給相應的檔案管理部門進行存檔。而項目的中間文檔、工作底稿等最能反映項目全貌的內容，缺乏系統的管理手段。一般采取刻光盤的形式保存，造成檢索困難，無法起到知識共享的作用。
（2） 項目管理系統設計的不合理性，造成了員工的“抵制”情緒
一般項目管理系統為了管理項目的文檔，要求員工定期的上傳某一階段產生的文檔，這本無可厚非。但是這些中間文檔可能已經通過郵件或者其他的工具傳遞給相關的人員進行過討論、審批或者審閱，如果系統不能將這些討論或者審批過程中的文檔自動管理起來，勢必造成員工多次的上傳，增加了工作量，就造成了員工的“抵制”！
在西點軟件投行項目管理系統中，員工通過工作流程完成項目的立項申請、可行性報告、工作文檔的審批和處理，系統自動將這些過程中產生的文檔進行歸類，與項目的階段對應起來，保證了項目文檔的動態收集。
西點軟件投行項目管理系統是在“不知不覺”中收集項目中的知識，從而真正達到了收集和整理工作過程中積累的知識，為企業積累項目經驗。
3.3 集合了所有管理要素的集成管理平臺
西點軟件投行項目管理系統把數據流、信息流、工作流和知識流全部統一起來，形成有效的互動，變成一個螺旋上升的過程；項目管理、知識管理、財務管理、流程、人員、客戶等業務管理既能單獨為具體的業務過程服務，也能按照其中的任一特定的要素關聯起來；例如：既可以從職能部門的角度管理項目、知識、流程、人員、客戶，也可以從項目的角度管理這些要素。
3.4 實現了項目預算的實時監控和提醒
預算管理一直是投資銀行財務管理的主要內容之一。投資銀行業務涉及股票承銷、債券承銷、財務顧問等不同類型的項目，在股票承銷項目中，又可以分為IPO、再融資等。每個項目的預算體系不同、階段劃分不同、運作過程也不同。西點軟件投行項目管理系統保證了不同類型、不同階段的項目都能方便的進行預算管理和監控，既不影響項目的正常運行，又能防范財務風險。
系統可以在針對不同的項目類型，提供不同的項目預算模版，設定預算編制的算法。這樣使用者在編制預算的時候，只需要輸入項目的預計募集資金、傭金比例或者財務顧問的合同收入項，系統就可以按照設置好的模版自動編制好項目預算。
在執行過程中，項目的實際費用和預算進行實時對比，在報銷的時候，可以根據設定的預算執行條件自動選擇不同的審批流程和領導，從而起到預算監控的作用；同時系統可以按照設置的預算執行條件，對預算執行超支、預算超進度計劃、預算執行正常的項目分“紅”“黃”“綠”等不同顏色進行提醒。
3.5 采用自主研發的柔性平臺，能快速拓展應用
西點軟件采用工作流技術、SOA等先進的軟件技術，采用柔性開發平臺，快速滿足用戶的需求，具有很好的應用擴展性。
同時通過企業流程建模技術，動態模擬企業的業務管理過程，能夠有效支持證券公司多種業務的項目管理應用。
3.6 強大的分析功能，為投行領導決策提供幫助
系統提供了強大的分析功能，通過直觀的圖形、圖表等方式，為投行領導提供決策幫助。
可以對業務進行比較，多維度對企業經營進行智能分析；
可以對投行項目的總體情況進行分析，了解項目分布及進展情況；
可以對人員的使用和工作進行掌握，了解每個人所從事的項目，以及當前在項目中的工作情況；對每個部門、每個項目的收入情況進行分析，了解收入情況和應收帳款情況；對項目的費用、預算執行情況進行分析，了解哪些項目已經超支，是什么原因造成了費用的超支。
四、投資銀行綜合管理平臺的主要功能
西點軟件投資銀行綜合管理平臺涉及投行業務管理的全過程，包括了13個子系統：
系統基礎數據 系統基礎維護、人力資源信息維護（組織機構、人事信息、崗位信息等）、用戶、角色管理、權限設置
個人工作平臺 發起項目流程、處理待辦事宜、我的計劃、我的任務、工作日志
人力資源管理 人事管理、合同管理、員工異動、員工工作管理、薪資管理、考勤管理、檔案管理
知識庫管理 文檔目錄維護、文檔類型維護、目錄權限設置、論壇、網志
工作流管理 工作流模板的定制、工作流程的監控、工作流程的查詢、統計
行政辦公管理 簽報管理、公文管理、資產管理、物資管理、調查管理、會議管理
銷售管理 詢價對象數據庫維護、申購對象數據庫維護、申購過程管理、薄記表
質控管理 基礎信息維護、預立項管理、立項管理、項目過程管理、項目異常處理、項目成員調配、項目人員確認、結項管理、項目合同管理、項目文檔管理、項目日常管理
項目預算管理 項目預算模版管理、項目預算編制、項目審核、項目預算變更、項目預算查詢與提醒
市場開發管理 基礎信息維護、洽談管理、客戶信息管理、客戶分析
財務管理 基礎信息維護、借款管理、報銷管理、費用核算管理、收入管理、憑證管理賬簿查詢
績效考核管理 績效指標、績效模板、績效合約、考核計劃、績效考核、績效復核、考核評分表
高層決策 項目進展情況統計表、項目情況匯總表、項目預算查詢與提醒、項目費用表、項目收入表、費用與收入綜合查詢統計表、項目人員變動情況統計表
典型客戶：
老牌勁旅——
宏源證券是中國第一家上市證券公司，是經中國證監會批準的全國性、綜合類、創新類券商及全國首批保薦機構之一。在全國擁有80家證券營業部，截止2010年底，公司總資產268億元，凈資產73億元。宏遠證券始終踐行“專業、高效、創新、發展”的經營管理理念，努力成為持續創造價值的一流金融服務公司。
中流砥柱——
首創證券于2000年初成立，是一家具備證券經紀、承銷、自營、投資咨詢等業務資格的綜合類證券公司。2004年初，增資擴股后的注冊資本為65,000萬元人民幣。目前擁有證券營業部15家，分布于北京、上海、深圳等大中城市。自成立以來，首創堅持“穩健經營、規范管理”的經營原則，不斷地推行業務創新和機制創新，抓住機遇做大做強。
是西點軟件基于FORP產品研發的投資銀行業務綜合管理系統,適應證監會對保薦業務的監管要求、符合證券公司投行業務運作模式，包含質控管理、內部核算、發行銷售管理。
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